wmProfile - Corporate Actions

Das Profil Corporate Actions ermöglicht die übergreifende Suche in den Termindaten Arbeitsgebieten nach durchgeführten und anstehenden Gesellschaftsereignissen:

Suchmaske Corporate Actions

Die Suchfunktion führt die Einschränkung der zu selektierenden Corporate Actions anhand eines Zeitraums durch. Die Zeitraumdefinition ist abhängig von der Maßnahmenart und berücksichtigt folgende WM-Datumsfelder:

Erträgnisse (Arbeitsgebiet E)

• ED007 Ex-Tag
• ED020 Register-Tag
• ED021 Zahlbarkeitstag CBF ab
• ED022 Zahlbarkeitstag CBF am
• ED031 Kupon per
• ED060 Tag des Zuflusses

Umtäusche (Arbeitsgebiet U)

• UD025 Ex-Tag
• UD016A Angebotsfrist von
• UD016B Angebotsfrist bis
• UD016 Umtauschfrist
• UD018 Zahlbarkeitstag
• UD027 Register-Tag
• UD034 Trenntermin
• UD193C CASG-Effektiv-Tag
• UD193B Effektivdat.DauDa

Kapitalveränderungen (Arbeitsgebiet K)

• KD018 Ex-Tag
• KD014A Bezugsfrist ab
• KD014B Bezugsfrist bis
• KD014 Bezugsfrist
• KD019 Zahlbarkeitstag
• KD032 Register-Tag
• KD013 Trenntermin

Hauptversammlungen (Arbeitsgebiet H)

• HD008 HV/GV Datum
• HD017 Anforderungsfrist
• HD010 Letzter Umschreibungstag
• HD011 Bundesanzeiger Veröffentlichungstag
• HD023 Stichtag Aktionärserhebung
• HD024 Abgabetermin Aktionärserhebung

Endfälligkeiten (Arbeitsgebiet V)

• VD009 Fälligkeitsdatum
• VD010 Zahlbarkeitstag
• VD049 Ex-Tag
• VD048 Registertag im VVK im Zusammenhang mit Ex-Tag bei Teiltilgungen
• VD007 Verlosungs- bzw. Veröffentlichungsdatum
• VD033 Stichtag CBF-Intl

Ausschluss stornierter Ereignisse

Neben der Zeitraumdefinition ist Ausschluss stornierter Ereignisse ☑️ ein weiteres Suchkriterium zur gezielten Einschränkung der Suchergebnisse.
Ein storniertes Ereignis liegt vor, wenn der Status eines Gesellschafts­ereignisses eine der folgenden Ausprägungen aufweist:

• S = Storno der Gesamtmeldung
• T = Storno der Gesamtmeldung wegen ISIN-Wechsel
• U = Storno wegen doppelter/erneuter Veröffentlichung

Der Status eines Gesellschaftsereignisses wird in den folgenden WM-Feldern abgebildet:

• Erträgnisse:
  ED001 Status der Zahlung (Tabelle: E13)
• Umtäusche:
  UD001 Status des Umtauschs (Tabelle: U25)
• Kapitalveränderungen:
  KD001 Status der Kapitalerhöhung (Tabelle: K12)
• Hauptversammlungen:
  HD001 Status der Versammlung bzw. der Meldung (Tabelle: H25)
• Endfälligkeiten:
  VD001 Status der Verlosung bzw. Kündigung (Tabelle: V11)

Gesellschaftsereignisse ohne Datumsangabe

Für bestimmte Corporate Actions werden grundsätzlich die oben aufgeführten WM-Datumsfelder nicht befüllt. Einige Beispiele solcher Gesellschaftsereignisse sind:

• Umtäusche (Arbeitsgebiet U): Änderungen der Vertragsbedingungen in Verbindung mit dauerhaftem Datenträger
• Umtäusche (Arbeitsgebiet U): Insolvenzverfahren
• Kapitalveränderungen (Arbeitsgebiet K): Änderungen an Handelsregister, z. B. Handelsregistereintragungen wegen Satzungsänderungen
• Hauptversammlungen (Arbeitsgebiet H): Class Action

Solche Corporate Actions können mittels der Funktionalität Inklusive Ereignisse ohne Datum ☑️ angezeigt werden.

Wenn diese Suchfunktion aktiviert ist, werden auch Corporate Actions berücksichtigt und in der Trefferliste ausgegeben, welche in den oben aufgeführten WM Datumsfeldern (noch) keine Angaben enthalten. Gleichwohl können diese Gesellschaftsereignisse in anderen, weniger gängigen WM Datumsfeldern oder im allgemeinen Text (wie z. B. KD998) ein entsprechendes Datum enthalten.

Hinweis:

Zur Suche von Corporate Actions ohne Datumsangabe wird eine ISIN, eine WKN oder eine Bestandsgruppe als Suchkriterium, zusätzlich zur Zeitraumangabe, benötigt.

Auswahl der Sortierung

Neben den Suchkriterien kann auch die Sortierung der Treffer bestimmt werden. Die Trefferliste wird standardmäßig nach dem jeweiligen Datum in absteigender Reihenfolge sortiert, was bedeutet, dass die neuesten Ereignisse an erster Stelle stehen. Sie können alternativ wählen, zuerst nach der Maßnahmenart (Aktion) zu sortieren; in diesem Fall wird innerhalb der gleichen Maßnahmenart weiterhin nach Datum sortiert. Ereignisse ohne Datum und Fristen werden in der jeweiligen Sortierreihenfolge als letztes berücksichtigt.

Trefferliste Corporate Actions

Die Trefferliste selbst enthält eine Übersicht der gefundenen Corporate Actions zu den eingegebenen Suchkriterien. Neben der Maßnahmenart sowie ISIN, Kurzbezeichnung und WKN werden analog zur Bedeutung der Suchmaske die Datumsfelder berücksichtigt.

Da die Trefferlisten-Spalte "Datum" nur einmal pro Treffer angezeigt wird, enthält diese Spalte das erste Datum in der Reihenfolge der je Maßnahmenart / Arbeitsgebiet aufgeführten Datumsfelder.

Die Umtauschfrist (UD016A und UD016B bzw. UD016) und Bezugsfrist (KD014A und KD014B bzw. KD014) sind nicht in der Datumsspalte enthalten, sondern werden als Frist von/bis angezeigt.

Die vorletzte Spalte der Trefferliste mit der Überschrift Ereignisart enthält in Abhängigkeit zur Maßnahmenart eine Subklassifizierung des Gesellschafts­ereignisses und wird durch folgende WM-Felder und zugehörigen WM-Tabellen abgebildet:

• Erträgnisse:
  Dividendenzahlungsart (Feld: ED005 / Tabelle: E02)
• Umtäusche:
  Umtausch-/Umbuchungsgrund (Feld: UD008A / Tabelle: U20)
• Kapitalveränderungen:
  Kapitalerhöhungsart (Feld: KD005 / Tabelle: K01)
• Hauptversammlungen:
  HV/GV-Art (Feld: HD006 / Tabelle: H02)
• Endfälligkeiten:
  Rückzahlungsart (Feld: VD005 / Tabelle: V01)

Rechts neben der Ereignisart wird der Status eines Gesellschaftsereignisses angezeigt. Diese Anzeige ermöglicht es, sofort zu erkennen, ob eine Kapitalmaßnahme zum Beispiel storniert wurde. Die möglichen Statuswerte abhängig von der Art des Gesellschaftsereignisses. Für weitere Details siehe auch die Übersicht der Status WM-Felder mit zugehörigen WM-Tabellen.

Über die Toggle-Funktion kann die Spalte Status gegen GD100 (Grund zum Status der Gattung) ausgetauscht werden, um den aktuellen Status des Wertpapiers des Gesellschaftsereignisses zu sehen.

Detailanzeige eines Gesellschaftsereignisses

Nach der Auswahl eines Datensatzes der Trefferliste werden alle nicht leeren Datenfelder des jeweiligen Arbeitsgebietes angezeigt - analog zu den Abfrageprofilen in wmView.